Акция

Миграция с других систем

Скидка на систему «ДЕЛО» при миграции с других решений.

Получите бесплатную демоверсию и консультацию

+7(495) 221-24-31

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н.

«Об утверждении Порядка ведения реестра эмиссионных ценных бумаг» ((без Приложения)

В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.96 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №17, ст. 1918; 1998, №48, ст. 5857; 1999, №28, ст. 3472; 2001, №33, ст. 3424; 2002, №52, ст. 5141; 2004, №27, ст. 2711; №31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; №25, ст. 2426; 2006, №1, ст. 5), статьей 9 Федерального закона от 05.03.99 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, №10, ст. 1163; 2001, №1, ст. 2, №53, ст. 5030; 2002, №1, ст. 2, №50, ст. 4923, №52, ст. 5132; 2003, №52, ст. 5038; 2004, №35 ст. 3607, №52, ст. 5277; 2005, №25, ст. 2426; №52, ст. 5602; 2006, №1, ст. 5), Положением о Федеральной  службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 №317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, №27, ст. 2780; 2005, №33, ст. 3429), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее – Порядок).

2. Контроль за исполнением настоящего  приказа   возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.

 
Руководитель          О.В. Вьюгин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 апреля 2006 г.
Регистрационный №7680


 

Порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28 февраля 2006 г. №06-21/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила  ведения  реестра эмиссионных ценных бумаг (далее – Реестр) и предоставления содержащихся в нем сведений.

1.2.  Ведение  Реестра  осуществляется    федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и  его  региональными отделениями (далее – регистрирующий орган).

1.3. Реестр должен содержать информацию:

  • о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом;
  • об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом;
  • о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами государственной регистрации.

1.4. Действие настоящего Порядка не распространяется:

  • на государственные и муниципальные ценные бумаги;
  • на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.

1.5. Ведение Реестра должно  осуществляться  с  использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

II. Сведения, содержащиеся в Реестре

2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В  разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.

2.2. В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:

1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными документами;

2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;

3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата внесения такой записи;

4) идентификационный  номер  налогоплательщика  (ИНН)  эмитента эмиссионных ценных бумаг;

5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции, - также такие адреса;

6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присваиваемый регистрирующим органом;

7) в случае ликвидации или прекращения деятельности  эмитента эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям –    указание на это обстоятельство и дата внесения  в  Единый   государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности, исключении из Единого государственного реестра юридических лиц) эмитента эмиссионных ценных бумаг.

2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В  подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II – сведения об облигациях, в подразделе III – сведения об опционах эмитента.

2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.  Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения  об  эмиссионных  ценных  бумагах  каждого  из  выпусков (дополнительных  выпусков),  относящихся  к   соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.

2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:

1) государственный регистрационный номер,  присвоенный  выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае,  если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной  регистрации, - указание на это обстоятельство и идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;

3)  количество  эмиссионных  ценных  бумаг    данного выпуска (дополнительного выпуска);

4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в  соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной  стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не  предусмотрено, - указание на это обстоятельство;

5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;

6)  состояние  эмиссионных  ценных  бумаг    данного выпуска (дополнительного выпуска)  (размещаются;  размещение  приостановлено; размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены (аннулированы);

7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации,  а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, – указание на это обстоятельство  и  дата вступления в силу соответствующего решения;

8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным – указание  на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.

2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные  сведения  об эмиссионных  ценных   бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:

1) дата государственной  регистрации  выпуска  (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в  соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, –  дата  присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному  выпуску) эмиссионных ценных бумаг;

2) наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер);

3)  в  случае  аннулирования  ранее    присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг  государственного регистрационного номера (идентификационного номера), – ранее присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;

4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;

5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;

6) дата государственной регистрации отчета об итогах  выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных  бумаг,  а  в  случае представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг  – дата представления такого уведомления;

7) наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации  отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в  случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах  выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг  – дата аннулирования индивидуального номера (кода)  такого  дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации), принявшего решение о его аннулировании.

2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких  дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, к которым они являются дополнительными.

2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б  Реестра не заполняются.

III. Внесение записей в Реестр

3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка, вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая запись в Реестре должна содержать:

  • порядковый  номер  записи,  присваиваемый    последовательно в хронологическом порядке (реестровый номер записи);
  • наименование и реквизиты документа, являющегося  основанием для внесения записи;
  • фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего органа, ответственного за внесение записи.

3.2. Основанием для внесения в Реестр соответствующей  записи являются:

1) решение регистрирующего органа:

  • о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
  • о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;
  • о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
  • о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
  • о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;
  • о  государственной  регистрации  отчета  об    итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
  • об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг  несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации;
  • об аннулировании индивидуального кода (номера)  дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;
  • об аннулировании ранее  присвоенного  выпуску  (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного  регистрационного номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера;
  • о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;

2) вступившее в законную силу решение суда:

  • о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным;
  • о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации проспекта  эмиссионных  ценных  бумаг,  признании  недействительной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;
  • о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства;

3) решение организации, осуществляющей в случаях  и  порядке, предусмотренных законодательством  Российской  Федерации,  присвоение выпускам (дополнительным выпускам)  эмиссионных  ценных   бумаг, не подлежащим в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами государственной регистрации, идентификационного номера:

  • о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации,  идентификационного номера;
  • об аннулировании ранее  присвоенного  выпуску  (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не  подлежащему  государственной регистрации, идентификационного номера, и присвоении такому выпуску (дополнительному  выпуску)  эмиссионных ценных бумаг нового идентификационного номера;
  • об аннулировании индивидуального номера (кода)  дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего  государственной регистрации;

4) представление эмитентом в регистрирующий орган  уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
5) иные решения, определенные  федеральными    законами или в установленном ими порядке.

3.3. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в  течение 3 дней после:

  • принятия регистрирующим органом решения (решений), предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;
  • получения регистрирующим органом документов, подтверждающих принятие решения (решений), предусмотренного подпунктами 2, 3 и 5  пункта 3.2 настоящего Порядка;
  • получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись.

3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся  в  Реестре, принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об изменении  сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их эмитенте и копий документов, на основании которых изменены соответствующие сведения.

IV. Предоставление информации из Реестра

4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является  открытой и доступной для любого заинтересованного лица. Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего органа в сети Интернет.

4.2.  Информация,  содержащаяся  в  Реестре,  предоставляется регистрирующим органом в виде выписки из Реестра (приложение к настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой информации:

а) в случае получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах);

в)  по  запросу  государственных  органов,   органов местного самоуправления, правоохранительных органов и судов по  находящимся в производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными законами, - в порядке и в случаях, установленных федеральными   законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

4.3. Выписка из Реестра (справка об отсутствии  запрашиваемой информации) выдается (направляется) регистрирующим органом  эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в  пункте 4.2 настоящего Порядка, в течение  5  рабочих  дней   после получения соответствующего запроса.

В  случае  представления  уведомления  об    итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из Реестра выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5 рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.


Возврат к списку

Ольга Савко

Начальник группы телемаркетинга

Закажите демонстрацию системы
Мы свяжемся с вами, проконсультируем по интересующим вопросам, подготовим персональную демонстрацию в удобное для вас время.

Акция

Переход на отечественную АИС МФЦ

Скидка на право использования АИС МФЦ «ДЕЛО» при миграции с других решений по автоматизации МФЦ

Календарь мероприятий

26апреля

«Весенний документооборот-2021»: развитие экосистемы ЭОС

Узнать больше

11февраля

Об электронной подписи простым языком: компания ЭОС проведет вебинар для школ

Узнать больше

28января

Новые возможности наглядной визуализации в СЭД «ДЕЛО»

Узнать больше

Наши клиенты

7 000 компаний

Наши партнеры

250

во всех городах России
и странах СНГ

^